Cumplimiento
Acceso condicionado
AlterHedge puede restringir, suspender o revocar el acceso cuando detecte riesgo razonable de sanciones, embargos o restricciones jurisdiccionales.
Cumplimiento
Cumplimiento proactivo
La plataforma aplica controles internos basados en listas restrictivas, señales técnicas y evaluaciones de riesgo proporcionales.
Cumplimiento
Responsabilidad del usuario
El usuario debe verificar que su acceso es compatible con las leyes, sanciones y restricciones aplicables en su jurisdicción.
1. Objeto de esta Política
La presente Política de Sanciones y Uso Restringido establece las condiciones bajo las cuales AlterHedge podrá restringir, denegar, limitar, suspender o revocar el acceso al Servicio cuando existan riesgos razonables relacionados con sanciones económicas, restricciones comerciales, embargos, listas de personas o entidades restringidas, jurisdicciones sujetas a limitaciones o cualquier otro supuesto que pueda implicar riesgo legal, regulatorio, reputacional, operativo o de cumplimiento.
Esta Política tiene por finalidad proteger la integridad del Servicio y permitir a AlterHedge adoptar medidas razonables frente a usos incompatibles con sus criterios internos de riesgo, con restricciones aplicables de terceros o con obligaciones legales razonablemente exigibles.
Esta Política debe leerse conjuntamente con los Términos de Servicio, la Política de Privacidad, la Política KYC, el Consentimiento Informado y los demás documentos legales aplicables.
2. Naturaleza del control de sanciones
AlterHedge es una plataforma tecnológica privada de acceso restringido. La existencia de esta Política no implica que el Servicio esté disponible para todas las personas, entidades, jurisdicciones o contextos de uso.
AlterHedge podrá aplicar controles razonables de riesgo, validaciones internas, restricciones de acceso o revisiones adicionales cuando considere que un usuario, una cuenta, una integración o una actividad presentan exposición potencial a sanciones, restricciones jurisdiccionales, listas restrictivas, medidas de embargo, prohibiciones comerciales o cualquier otro riesgo relevante de cumplimiento.
Nada de lo dispuesto en esta Política deberá interpretarse como obligación de AlterHedge de ofrecer acceso universal, continuo o irrestricto al Servicio.
3. Prohibición de uso en supuestos restringidos
No podrá acceder ni utilizar AlterHedge ninguna persona, entidad o cuenta que, directa o indirectamente:
| Supuesto | Descripción |
|---|---|
| Listas de sanciones | Figurar en listas de sanciones, bloqueos, personas restringidas o medidas equivalentes emitidas por autoridades competentes. |
| Representación de restringidos | Actuar en nombre, por cuenta, en beneficio o bajo el control de una persona o entidad sujeta a sanciones. |
| Jurisdicción embargada | Ubicarse, organizarse, residir u operar desde una jurisdicción sujeta a embargo integral o restricción aplicable. |
| Evasión de sanciones | Utilizar el Servicio de forma que pueda implicar violación, evasión, facilitación o elusión de sanciones económicas. |
| Información falsa | Proporcionar información falsa, incompleta, engañosa o materialmente inconsistente respecto de identidad o residencia. |
La prohibición anterior aplica tanto al acceso directo como indirecto, incluyendo intentos de ocultar identidad, país, residencia, ubicación, control efectivo o finalidad real del uso del Servicio.
4. Declaraciones del usuario
Al acceder o utilizar AlterHedge, el usuario declara y se compromete de forma continua a que:
| Declaración | Compromiso |
|---|---|
| Estatus | No es una persona ni entidad sujeta a sanciones, bloqueos o restricciones incompatibles con el Servicio. |
| Representación | No actúa en nombre, beneficio o representación de una persona o entidad restringida. |
| Jurisdicción | No utilizará el Servicio desde una jurisdicción donde dicho uso resulte prohibido o materialmente riesgoso. |
| Uso lícito | No empleará el Servicio para facilitar, apoyar, encubrir o ejecutar actividades prohibidas o evasivas. |
| Notificación | Notificará sin demora razonable cualquier cambio material que pueda afectar estas declaraciones. |
Estas declaraciones se entienden realizadas al momento del registro, en cada acceso relevante al Servicio y durante toda la relación con AlterHedge.
5. Jurisdicciones restringidas
AlterHedge podrá restringir, denegar, limitar o revocar el acceso desde determinadas jurisdicciones, territorios o contextos geográficos cuando ello resulte razonablemente necesario por motivos legales, regulatorios, sancionatorios, contractuales, reputacionales, operativos o de gestión de riesgo.
La determinación de qué jurisdicciones se consideran restringidas podrá depender, entre otros factores, de:
- legislación aplicable o interpretación razonable de riesgo;
- restricciones derivadas de proveedores, infraestructura o terceros conectados;
- exposición reputacional, técnica u operativa;
- embargos, sanciones o prohibiciones comerciales;
- viabilidad de ofrecer el Servicio de manera compatible con criterios razonables de cumplimiento.
AlterHedge no garantiza la disponibilidad del Servicio en ningún país o territorio concreto.
6. Revisión discrecional y controles internos
AlterHedge podrá aplicar, en cualquier momento y a su discreción razonable, medidas como:
| Medida | Alcance |
|---|---|
| Revisión de identidad | Revisión adicional de identidad, residencia, titularidad o control. |
| Información complementaria | Solicitud de información o documentación complementaria. |
| Limitación de funciones | Limitación de determinadas funciones del Servicio. |
| Suspensión temporal | Suspensión temporal del acceso a la plataforma. |
| Revocación | Revocación de invitación o aprobación previa. |
| Cierre de cuenta | Cierre definitivo de cuenta por riesgo de cumplimiento. |
La adopción de estas medidas no requerirá que AlterHedge revele de forma íntegra sus criterios internos, umbrales, señales de alerta, metodologías o herramientas de evaluación.
7. Fuentes y referencias de riesgo
Para fines de esta Política, AlterHedge podrá basarse en una combinación razonable de fuentes y señales, incluyendo:
| Fuente | Descripción |
|---|---|
| Información declarada | Datos proporcionados por el usuario durante el registro o uso. |
| Datos de sesión | Datos de cuenta, sesión o acceso técnico. |
| Geolocalización | Geolocalización aproximada o señales técnicas razonables de ubicación. |
| Verificaciones | Resultados de verificaciones internas o apoyadas por terceros. |
| Listas restrictivas | Listas públicas o privadas de sanciones o restricciones. |
| Señales objetivas | Cualquier otra señal objetiva o razonablemente relevante para evaluar riesgo. |
AlterHedge no garantiza la exhaustividad, actualización permanente o ausencia total de error en ninguna fuente externa utilizada como apoyo de revisión.
8. Solicitud de información adicional
Cuando AlterHedge considere que existe riesgo de sanciones, restricción jurisdiccional, identidad incierta, control indirecto, inconsistencia material o cualquier otro factor de cumplimiento relevante, podrá solicitar información adicional, incluyendo de forma razonable:
- confirmación de identidad;
- información sobre residencia o ubicación;
- documentación societaria o de control;
- aclaraciones sobre titularidad o beneficiario final;
- información sobre el propósito del uso del Servicio;
- cualquier documentación o explicación razonablemente necesaria para resolver una revisión interna.
La negativa a cooperar, o la entrega de información insuficiente, contradictoria o no verificable, podrá dar lugar a limitación, suspensión, denegación o revocación del acceso.
9. Prohibición de evasión o elusión
Queda estrictamente prohibido utilizar AlterHedge para evadir, eludir, encubrir o facilitar la evasión de sanciones, bloqueos, restricciones jurisdiccionales, controles comerciales o medidas de cumplimiento adoptadas por AlterHedge o por terceros relevantes.
Se considerará especialmente grave cualquier intento de:
- falsear país, residencia, ubicación o nacionalidad;
- ocultar beneficiario final o persona de control;
- usar identidades de terceros;
- emplear estructuras interpuestas para aparentar elegibilidad;
- eludir restricciones técnicas, revisiones internas o controles de acceso;
- continuar usando el Servicio tras una suspensión, denegación o revocación.
10. Medidas que puede adoptar AlterHedge
Si AlterHedge detecta o sospecha razonablemente un riesgo relacionado con sanciones, restricciones o uso prohibido, podrá adoptar una o varias de las siguientes medidas, con o sin previo aviso, en la máxima medida permitida por la ley aplicable:
| Medida | Descripción |
|---|---|
| Denegar acceso | Denegar una solicitud de acceso o registro. |
| Suspender cuenta | Suspender temporalmente una cuenta activa. |
| Limitar funciones | Limitar determinadas funciones o módulos. |
| Revocar aprobación | Revocar invitaciones o aprobaciones previas. |
| Cerrar cuenta | Cerrar una cuenta de forma definitiva. |
| Cooperar con autoridades | Cooperar con requerimientos legalmente exigibles de autoridades competentes. |
AlterHedge no tendrá obligación de mantener el acceso mientras una revisión esté en curso.
11. Ausencia de obligación de explicación detallada
Por razones de seguridad, prevención de abuso, cumplimiento y gestión de riesgo, AlterHedge podrá abstenerse de revelar en detalle:
- los criterios internos de revisión;
- los factores específicos que motivaron una alerta;
- las fuentes exactas utilizadas;
- los umbrales aplicados;
- la lógica operativa o las señales internas de decisión.
La falta de explicación detallada no invalidará las medidas adoptadas cuando existan bases razonables para la decisión.
12. Relación con terceros y proveedores
El acceso y uso del Servicio puede depender de infraestructura, servicios cloud, herramientas de autenticación, proveedores de datos, exchanges, motores tecnológicos u otros terceros que pueden aplicar sus propias restricciones, criterios de cumplimiento o limitaciones jurisdiccionales.
AlterHedge podrá restringir el acceso o determinadas funcionalidades cuando el uso del Servicio resulte incompatible con restricciones impuestas o evaluadas por dichos terceros.
AlterHedge no controla íntegramente los programas de cumplimiento, listas restrictivas o decisiones operativas de terceros independientes.
13. Conservación de registros
AlterHedge podrá conservar registros razonables vinculados a revisiones, bloqueos, denegaciones, verificaciones o decisiones adoptadas bajo esta Política durante el tiempo razonablemente necesario para:
- seguridad de la plataforma;
- trazabilidad interna;
- gestión de disputas;
- defensa legal;
- cumplimiento de obligaciones aplicables;
- prevención de fraude, abuso o reingreso indebido.
La conservación podrá incluir metadatos, evidencia de revisión, estados de cuenta, trazas técnicas u otros registros razonablemente necesarios.
14. Sin garantía de elegibilidad
El hecho de que un usuario haya accedido previamente al Servicio, haya sido invitado, haya superado una revisión o haya utilizado determinadas funciones no garantiza elegibilidad futura, permanencia en la plataforma ni continuidad del acceso.
La elegibilidad podrá ser reevaluada en cualquier momento según cambien:
- las circunstancias del usuario;
- la jurisdicción aplicable;
- las integraciones conectadas;
- el perfil de riesgo;
- la infraestructura de terceros;
- los criterios internos de AlterHedge.
15. Obligación del usuario de verificar legalidad local
El usuario es el único responsable de verificar si su acceso o uso del Servicio es legal y compatible con las leyes, sanciones, restricciones y obligaciones aplicables en su jurisdicción, residencia, lugar de operación o contexto de uso.
El acceso al Servicio no constituye una declaración de AlterHedge de que el uso es lícito en todas las jurisdicciones.
16. Cambios a esta Política
AlterHedge podrá modificar esta Política de Sanciones y Uso Restringido en cualquier momento para reflejar cambios legales, regulatorios, operativos, jurisdiccionales, reputacionales o de producto.
Cuando los cambios sean materiales, AlterHedge podrá actualizar la fecha de revisión, publicar un aviso razonable en la plataforma o adoptar otras medidas que considere adecuadas según el contexto.
17. Contacto
Para consultas relacionadas con esta Política, el usuario podrá utilizar los canales oficiales indicados en la plataforma o en los documentos legales aplicables.
Documentos relacionados
Términos de Servicio
Marco contractual, límites del Servicio, riesgos generales, exclusiones y responsabilidad.
Política de Privacidad
Tratamiento de datos personales, finalidades, terceros y derechos aplicables.
Política KYC
Verificación de identidad, documentación requerida y proceso de validación.
Consentimiento Informado
Aceptación expresa de funciones automatizadas o asistidas por IA.
Transparencia Algorítmica
Funcionamiento general de herramientas algorítmicas y asistidas por IA.
Versión 1.0 — 22 de marzo de 2026